陈奇星国家社会科学基金项目简介

发布时间:2020-03-24

    中共上海市委党校陈奇星教授主持的国家社科基金一般项目《创新地方政府对市场的监管机制和监管方式研究》(项目批准号为17BZZ005),于2020年2月获免于鉴定结项。现将该课题成果简介如下:

    一、该课题研究的目的和意义:一是通过理论研究,构建地方政府创新市场监管机制和监管方式的理论分析框架,为进一步转变政府职能,强化监管领域改革创新提供理论支撑和依据。二是通过实证调研,系统梳理和归纳总结上海、天津、深圳等地方政府创新市场监管机制和监管方式的实践探索、成效和经验,剖析存在的突出问题,按照中央关于深化“放管服”改革,创新市场监管机制和监管方式的精神,综合运用马克思主义中国化最新理论成果,以及政府改革和相关监管理论,提出进一步推进地方政府创新市场监管机制和监管方式的政策建议与可操作性的实施方案,为我国地方政府强化事中事后监管改革创新提供决策依据和参考。因此,具有重要的理论与实践意义。

    二、该研究成果的主要内容和重要观点:

    1.创新政府对市场监管机制和监管方式的实践意义与理论支撑研究。

    首先从实践视角出发,强化政府对市场的监管是在当前我国改革开放和社会主义市场经济进一步发展的新形势下,在中国特色社会主义进入新时代,深化“放管服”改革和经济发展进入新常态这一新的时代背景下,正确履行好地方政府职能的重要内容;健全社会信用体系,维护市场秩序,营造良好的营商环境的内在要求。

    其次从理论视角出发,综合运用整体性治理理论、无缝隙政府理论、回应性监管理论、智慧监管理论、助推型监管理论等,为创新地方政府对于市场的监管机制和监管方式提供理论支撑和分析框架。

    2.地方政府创新市场监管机制和监管方式的实践探索、成效与问题分析。

    近年来,我国地方政府按照中央精神,结合地方实际,深入推进市场监管改革,尤其是上海、天津、深圳等在国内较早开展市场监管领域改革,积极探索市场监管机制和监管方式的创新,取得了一系列成效与有益经验。

    但市场监管领域改革涉及面广、政策性强、敏感度高,涉及到机构整合、人员调整、职能转换、方式创新、立法保障等方方面面,加之经济社会情况瞬息万变,新技术发展日新月异,新产业、新业态、新模式不断涌现,颠覆了许多传统的生产经营模式和消费模式,对市场监管提出了新要求、新挑战,地方政府创新市场监管机制和监管方式中还存在一些问题,如市场监管部门内部融合与部门间的协同机制等方面尚不够顺畅;市场监管领域的法规以及相关行业标准建设有待进一步完善;监管方式和手段需进一步创新与优化;监管信息共享机制有待进一步构建与完善;综合监管与专业监管尚未有机结合,等等。

    3.发达国家政府关于市场监管机制和监管方式的经验借鉴。通过对市场监管机制和监管方式创新国外做法与经验的系统梳理、比较和分析,并结合我国国情,提炼出其中具有借鉴价值的做法和经验。如注重完善市场监管法律法规体系。提升政府市场监管执法力度,打造宽松有序与违法严惩并举的市场监管环境;市场监管注重发挥政府、企业、行业和公众的协同作用,强化企业主体责任与行业自律功能;提升监管队伍的专业化与监管方式的科学化水平,注重产品监管遵循国际通行标准,实现监管的国际一体化健全市场监管信息发布体系与风险沟通机制,运用信息技术实施双向风险沟通与预防性监管;重视政府监管的责任边界和影响评估,尤其是重视监管和服务的有机结合;运用“日落条款”,为重大监管政策、标准或制度等设定退出机制,等等。

    4.进一步推进地方政府创新市场监管机制和监管方式的政策建议。针对存在的问题和原因,借鉴市场监管的国际经验,综合运用政府改革和相关监管理论,提出进一步推进地方政府创新市场监管机制和监管方式的政策建议。(1)在创新市场监管体制机制方面:深化大部门制改革,推进一级地方政府监管体制创新;完善综合执法体系,统筹配置行政处罚职能和执法资源,坚持综合执法和专业执法相结合;(2)在创新市场监管方式方面:多管齐下、多措并举,创新监管方式和手段,一是以“互联网+”和大数据技术为支撑,实施精准监管。二是以部门联动和信息共享为基础,实施协同监管。三是以诚信管理为手段,实施分类监管。四是以预警纠偏为导向,实施动态监管。五是以新业态、新模式等健康发展为目的,实施包容审慎监管。六是全面推行“双随机、一公开”跨部门联合监管方式。七是运用法治思维和法治方式履行市场监管职能,加强市场监管法治建设,进一步完善监管法律法规体系,健全标准化建设,实现业务、系统和执法程序的深度融合,推进市场监管制度化、规范化、程序化,构建法治化市场环境。八是正确处理履行监管职责与服务发展的关系,注重监管和服务的有机结合,在强化监管中优化服务。

    5.通过对上海、天津、深圳等地方政府创新市场监管机制和监管方式的全方位、多角度、多层面的考察,得出三个方面的结论与思考:一是创新市场监管机制和方式是推动政府职能转变、实现政府治理体系和治理能力现代化的迫切需要。二是构建“大监管”格局是创新市场监管机制和方式的重要路径。三是持续推进 “六大建设”,进一步完善“大监管”格局,创新市场监管机制和监管方式的对策与建议。

    三、该研究成果的学术价值、应用价值

   (1)学术价值:本项目研究成果通过对目前国内外学界关于创新政府对于市场的监管机制和监管方式的研究进行系统梳理,在此基础上开展本土化和精细化研究。(2)应用价值:项目在充分调研的基础上,通过实证研究,归纳总结近年来上海、天津、深圳等地方政府加快转变政府职能,创新市场监管机制和监管方式“先行”“先试”的做法和经验,发现并反思监管机制和方式变革中的难题与瓶颈,并找寻破解之道。研究成果每一章的最后一部分都有针对性地提出了一些解决问题的对策和建议,为地方政府强化监管领域改革创新提供智力支持和参考,具有较强的现实意义和应用价值。